《投资银行学》在职研究生考试试卷

摘要:《投资银行学》在职研究生考试试卷 一、请就下列陈述做出对错判断,若错误,请将错处改正(每题2分,共20分) 1.( )在国际上,早期的投资银行主要从事证券发行承销和证券交易
《投资银行学》在职研究生考试试卷
 
一、请就下列陈述做出对错判断,若错误,请将错处改正(每题2分,共20分)
 
1.(    )在国际上,早期的投资银行主要从事证券发行承销和证券交易业务,而目前的投资银行业务已经涉及到了几乎全部的资本市场业务、部分货币市场业务以及金融衍生产品市场业务。
 
2.(    )投资银行在日本、韩国和我国台湾一般被称为商人银行(Merchant Bank)。
 
3.(    )从融资功能和方式而言,投资银行以间接融资为主,商业银行以直接融资为主。
 
4.(    )在证券发行的余额包销方式下,发行人承担发行失败的全部风险。
 
5.(    )证券的私募发行比公募发行更能节约发行时间和发行成本,但也有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点。
 
6.(    )我国2006年1月实施的新《证券法》中,已取消了将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司的分类规定。
 
7.(    )投资银行在证券二级市场中扮演着证券经纪商、证券交易商和证券承销商的三重角色。
 
8.(    )在新股发行中,在新股上市交易一月之内若新股的市场价高于发行价时,券商一般要执行绿鞋期权,其做法是券商在市场上按市价买进股票再按先期约定配售给机构投资者。
 
9.(    )并购公司采取定向增加发行本公司的股票,以新发行的股票替换目标公司的股票,这种并购方式称为现金并购。
 
10.(    )公司估值的市净率倍数法是以可类比公司的的每股市价除以发行公司每股盈利作为发行公司的股票估值的方法。
 
 
二、问答题(共30分,每题10分)                                
1. 请分析我国新股发行监管审核制度的演变和未来发展趋势?
2、请分析投资银行与商业银行的资产负债结构、业务内容和机构性质的差异?
3、请看北京控股的招股广告,分析此广告告知的北控IPO有关信息,并阐述投资银行在IPO中承担的角色和具体任务。
 

 
 
 
三、分析论述题(共50分,每题25分)                           
1、请结合从2009年6月至今的我国新股定价改革的主要措施分析我国的新股定价询价制
特征和存在的问题?
 
2. 请解释什么是红筹股和红筹模式?请以案例分析说明红筹模式公司上市的海外重组过程?
 
 
 
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